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红 宝 丽:中信建投证券股份有限公司关于公司《2017年度内部控制

2018-11-04 10:03      点击:

  中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”)作为红宝丽集团股份有限公司(以下简称“红宝丽”或“公司”)2016年非公开发行股票并上市的保荐机构和持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引等有关法律法规和规范性文件的要求,就红宝丽《2017年度内部控制评价报告》的相关事项进行核查,具体情况如下:一、保荐机构的核查工作认线年度内部控制评价报告》及内部控制相关制度、访谈公司有关人员、查阅股东大会、董事会、监事会等会议文件、复核相关内控流程等措施,对红宝丽内部控制相关制度的建立和运行进行了核查。二、公司对内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、保荐机构核查意见保荐机构查阅了公司股东大会、董事会、监事会等会议资料、公司各项业务及管理制度、信息披露文件及公司出具的《2017年度内部控制评价报告》等文件,并与公司董事、监事、高级管理人员及财务部、审计部、会计师等相关人员进行了沟通。经核查,保荐机构认为:1、红宝丽已经建立了完善的法人治理结构,股东大会、董事会、监事会等机构均能合法运作和科学决策,董事会下设各专门委员会,能够较好的运行,为公司内部控制制度的建立与运行提供了一个良好的内部环境。2、红宝丽已经建立了较为完善的各项内部控制制度,包括财务管理制度、会计核算制度、内部审计制度、募集资金管理制度、关联交易管理制度、对外担保制度等相关制度,上述制度均能一贯、有效地执行,对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和良性发展起到了积极的促进作用。3、红宝丽对于其内部控制制度的建立和实施情况所进行的自我评价与事实相符。

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